6年金融合规经验，精通反洗钱与监管报送，构建全面合规体系，零监管处罚记录
专注金融合规管理6年，具备从制度建设、监控检查到整改报告的完整合规体系搭建经验。精通反洗钱(AML)、了解你的客户(KYC)、制裁筛查等监管要求，熟悉银保监会/证监会/人民银行法规。曾主导多家金融机构合规体系建设，连续5年监管检查零处罚，预警准确率95%+。持有法律职业资格/CAMS(国际反洗钱师)证书，具备扎实的法律功底与风险识别能力。
• 主导反洗钱合规体系建设，部署可疑交易监测系统覆盖1000万+客户，年均上报STR 500+笔 • 设计客户尽职调查(CDD)流程，对高风险客户实施强化尽调(EDD)，识别受益所有人防止洗钱 • 组织全行合规培训50+场，覆盖员工5000+人次，提升全员合规意识与操作规范性 • 对接监管检查准备材料，连续3年现场检查零重大问题，获监管通报表扬
• 负责监管报送工作，编制1104报表/大额交易报告/关联交易披露等，确保及时准确 • 参与新产品合规审查，评估业务模式法律风险，提出修改建议避免违规 • 监测员工异常行为，包括账户交易/通讯记录/利益冲突等，发现并处置违规事件10+起 • 协助进行合规风险评估，识别高风险领域制定控制措施
• 协助审核合同文本，检查条款合法性与完整性，修订不规范表述 • 学习反洗钱法规，了解客户身份识别/交易记录保存/可疑报告等基本要求 • 整理法律法规库，分类归档监管文件便于查询引用 • 参加内部培训快速成长，通过法律职业资格考试
招商银行反洗钱合规体系全面升级，满足最新监管要求与国际标准
全面监管报送项目管理，确保各类报表按时准确提交
全行合规文化建设项目，通过培训宣导提升全员合规意识
研究方向：金融法与公司法。GPA 3.7/4.0，专业排名前15%。通过法律职业资格考试。获得研究生二等奖学金。担任法律协会干事。
GPA 3.5/4.0，获得校级三等奖学金2次。全国大学生模拟法庭竞赛二等奖。担任学院学生会学习部干事。
ACAMS颁发的国际反洗钱师资质，全球认可的AML专业认证
司法部颁发的法律职业资格证书，证明具备法律专业能力
银保监会颁发的银行从业资格风险管理专业证书
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